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藍鯨新聞12月25日訊，近日，江蘇證監局發布行政監管措施決定書，劍指華林證券（002945）股份有限公司江蘇分公司。
決定書顯示，華林證券股份有限公司江蘇分公司存在以下問題：一是個別經紀人未嚴格按照授權范圍展業；二是異常交易管理不到位，部分異常交易監控預警未留存核查記錄；三是未按要求對客戶進行回訪。
上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券經紀人管理暫行規定》的規定。
針對以上問題，江蘇證監局決定對華林證券股份有限公司江蘇分公司采取責令改正行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
